하우자산운용

리스크관리팀 역할

• 시장리스크 점검
  • 시장수급현황
  • 사업여건
• 사업 리스크 점검
  • 사업계획의 적합성
  • 사업자 재무상태,수행능력 평가
  • 자금관리절차 평가
  • 담보 및 보증 평가
• 유동성 리스크 점검
  • 매각지연등으로 인한 유동성 리스크 평가
• 법률리스크 점검
  • 인,허가 리스크 평가
  • 분쟁, 소송 리스크 평가

컴플라이언스 역할

• 내부통제기준 준수여부
• 규정(법규, 약관 등)준수
• 일상업무 사전/사후관리
• 펀드수탁상황 오류점검
• 일별/월별 Reporting
• 운용/매매의 분리
• 컴플라이언스 교육통제
• 고유재산의 관리인
• 위반규정의 통계기준
• 운용의 투명성 확보
• 상시 모니터링